建平三街生日蛋糕 廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書

一、重要聲明與提示

《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書》(以下簡稱「本公告」)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱「《基金法》」)、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1 號〈上市交易公告書的內容與格式〉》、《上海證券交易所交易規則》和《上海證券交易所證券投資基金上市規則》的規定編製,廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱「本基金」)管理人廣發基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金託管人中國工商銀行股份有限公司保證本公告中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性,承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

中國證監會、上海證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見,均不表明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關內容,請投資者詳細查閱2015年7月7日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及廣發基金管理有限公司網站(www.gffunds.com.cn)上公告的《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》。

二、基金概覽

1、基金二級市場交易簡稱:廣發300

2、二級市場交易代碼:510360

3、基金申購贖回簡稱:廣發300

4、申購贖回代碼:510361

5、標的指數簡稱:滬深300指數

6、標的指數代碼:000300

7、2015年8月31日基金份額總額:308,381,165份

8、2015年8月31日基金份額凈值:0.9870

9、本次上市交易份額:308,381,165份

10、上市交易的證券交易所:上海證券交易所

11、上市交易日期:2015年9月9日

12、基金管理人:廣發基金管理有限公司

13、基金託管人:中國工商銀行股份有限公司

14、申購贖回代理券商:

(1)名稱:中國銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳有安

聯繫人:田薇

電話:010-66568430

傳真:010-66568990

客服電話:4008-888-888或撥打各城市營業網點諮詢電話。

公司網站:www.chinastock.com.cn

(2)名稱:中信建投證券股份有限公司

註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯繫人:權唐

電話:400-8888-108

傳真:010-65182261

客服電話:400-8888-108

公司網站:www.csc108.com

(3)名稱:中信證券股份有限公司

註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯繫人:陳忠

電話:010-60833722

傳真:010-60833739

客服電話:95548

公司網站:www.cs.ecitic.com

(4)名稱:中信證券(山東)有限責任公司

註冊地址:山東省青島市嶗山深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)

法定代表人:張智河

聯繫人:吳忠超

電話:0532-85022326

傳真:0532-85022605

客服電話:95548

公司網站:www.zxwt.com.cn

(5)名稱:東北證券股份有限公司

註冊地址:長春市自由大路1138號

辦公地址:長春市自由大路1138號

法定代表人:矯正中

聯繫人:安岩岩

聯繫電話:0431-85096517

開放式基金諮詢電話:4006000686

開放式基金業務傳真:0431-85096795

公司網站:www.nesc.cn

(6)名稱:信達證券股份有限公司

註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯繫人:唐靜

電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網站:www.cindasc.com

(7)名稱:光大證券股份有限公司

註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯繫人:劉晨

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

客服電話:4008888788,10108998,95525

公司網站:www.ebscn.com

(8)名稱:國泰君安證券股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

聯繫人:吳倩

電話:021-38676666

傳真:021-38670666

客服電話:400-8888-666

公司網站:www.gtja.com

(9)名稱:申萬宏源證券有限公司

註冊地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場45層

辦公地址:上海市長樂路989號世紀商貿廣場40層

法定代表人:儲曉明

聯繫人:曹曄

電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523或4008895523

電話委託:021-962505

網址:www.swhysc.com

(10)名稱:華泰證券股份有限公司

住所:南京市中山東路90號華泰證券大廈

法定代表人:吳萬善

電話:0755-82492193

傳真:0755-82492962

聯繫人:龐曉芸

客服電話:95597

公司網站:www.htsc.com.cn

(11)名稱:興業證券股份有限公司

住所:福州市湖東路99號標力大廈

法定代表人:蘭榮

聯繫人:謝高得

電話:021-38565785

傳真:021-38565955

客戶服務熱線:95562

公司網站:www.xyzq.com.cn

(12)名稱:海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市淮海中路98號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:王開國

聯繫人:金芸、李笑鳴

電話:021-23219000

傳真:021-23219100

客戶服務熱線:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話

公司網站:www.htsec.com

(13)名稱:東海證券股份有限公司

註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:朱科敏

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯繫人:王一彥

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(14)名稱:華福證券有限責任公司

註冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

聯繫人:張騰

電話:0591-87383623

傳真:0591-87383610

公司網站:www.hfzq.com.cn

(15)名稱:廣發證券股份有限公司

註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯繫人:黃嵐

電話:020-87555888

傳真:020-87557985

客服電話:95575或致電各地營業網點

公司網站:www.gf.com.cn

(16)名稱:國信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈六樓

法定代表人:何如

聯繫人:齊曉燕

電話:0755-82130833

傳真:0755-82133952

客服電話:95536

公司網站:www.guosen.com.cn

(17)名稱:安信證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層

法定代表人:牛冠興

電話:0755-82825551

傳真:0755-82558355

統一客服電話:4008001001

公司網站:www.essence.com.cn

(18)名稱:招商證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層

法定代表人:宮少林

聯繫人:林生迎

電話:0755-82943666

傳真:0755-82943636

客服電話:95565、4008888111

公司網站:www.newone.com.cn

(19)名稱:中國中投證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層-21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯繫人:劉毅

電話:0755-82023442

傳真:0755-82026539

開放式基金諮詢電話:95532、400-600-8008

公司網站:www.china-invs.cn

(20)名稱:平安證券有限責任公司

註冊地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層;

辦公地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層;

法定代表人:謝永林

全國免費業務諮詢電話:95511-8

開放式基金業務傳真:0755-82400862

全國統一總機:95511-8

網址:www.pingan.com

(21)名稱:萬聯證券有限責任公司

註冊地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

辦公地址:廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F棟18、19層

法定代表人:張建軍

開放式基金諮詢電話:400-8888-133

開放式基金接收傳真:020-22373718-1013

聯繫人:羅創斌

聯繫電話:020-37865070

公司網站:www.wlzq.com.cn

(22)名稱:申萬宏源西部證券有限公司

註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人:許建平

電話:010-88085858

傳真:010-88085195

聯繫人:李巍

客戶服務電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com

(23)名稱:天風證券股份有限公司

註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓

辦公地址:湖北省武漢市江漢區唐家墩路32號國資大廈B座

法人代表:余磊

聯繫人:翟璟

聯繫電話:027-87618882

客服電話:4008005000

傳真:027-87618863

公司網址: www.tfzq.com

(24)名稱:新時代證券有限責任公司

註冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

辦公地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

法人代表:劉汝軍

聯絡人:孫愷

聯繫電話:010-83561149

客服電話:400-698-9898

傳真:010-83561094

網址:www.xsdzq.cn

三、基金的募集與上市交易

1、基金募集申請的核准機構和註冊文號:中國證券監督管理委員會證監許可[2015]985號。

2、基金合同生效日:2015年8月20日。

3、基金運作方式:交易型開放式。

4、基金合同期限:不定期。

5、發售日期:自2015年7月10日至2015年8月7日。其中,網下現金和網下股票認購的日期為2015年7月10日至2015年8月7日,網上現金認購的日期為2015年8月5日至2015年8月7日。

6、發售價格:人民幣1.00元。

7、發售方式:投資者可選擇網上現金認購、網下現金認購和網下股票認購三種方式。

8、發售機構

(1)網下現金髮售直銷機構

廣發基金管理有限公司

(2)網上現金髮售代理機構:本基金的場內發售機構為具有基金代銷資格的上海證券交易所會員單位(具體名單可在上海證券交易所網站查詢)。基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。

(3)網下股票發售代理機構為以下機構:廣發證券股份有限公司、新時代證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、招商證券股份有限公司等代銷機構(以上排名不分先後)。

9、驗資機構名稱:德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)

10、募集資金總額及入賬情況

本基金於2015年7月10日起公開募集,基金募集工作已於2015年8月7日順利結束。

德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)驗資,本次募集的有效凈認購金額為308,379,369.00元人民幣(含募集股票市值),摺合基金份額308,379,369.00份。認購款項在基金驗資確認日之前產生的銀行利息共計1,796.00元人民幣。募集資金已於2015年8月13日划入本基金在基金託管人中國工商銀行股份有限公司開立的基金託管專戶。

本次募集有效認購戶數為2,973戶,按照每份基金份額面值1.00元人民幣計算,本次募集資金及其產生的利息結轉的基金份額共計308,381,165.00份,已全部計入投資者賬戶,歸投資者所有。其中,廣發基金管理有限公司(以下簡稱「本基金管理人」)固有認購本基金10,001,000.00份,佔比3.2431%,基金管理人基金從業人員未認購本基金,符合《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》規定的基金合同生效的相關條件。本次基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不從基金資產中支付。

11、本基金募集備案情況

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金合同》、《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金招募說明書》的有關規定,本基金募集符合有關條件,本基金管理人已向中國證監會辦理基金備案手續,並於2015年8月20日獲書面確認,基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人開始正式管理本基金。

(二)本基金上市交易的主要內容

1、基金上市交易的核准機構和核准文號:上海證券交易所自律監管決定書[2015]346號

2、上市交易日期:2015年9月9日

3、上市交易的證券交易所:上海證券交易所

4、基金二級市場交易簡稱:廣發300

5、二級市場交易代碼:510360

投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金二級市場交易

6、本次上市交易份額:308,381,165.00份,未上市交易份額的流通規定:本基金上市交易后,所有的基金份額均可進行交易,不存在未上市交易的基金份額。

四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

(一)持有人戶數

截至2015年8月31日,本基金份額持有人戶數為2973戶,平均每戶持有的基金份額為103,727.27份。

(二)持有人結構

截至2015年8月31日,本基金份額持有人結構如下:

個人投資者持有的基金份額為157,238,678.00份,占基金總份額的50.9884%;機構投資者持有的基金份額為151,142,487.00份,占基金總份額的49.0116%。

(三)截至2015年8月31日,前十名基金份額持有人情況



五、基金主要當事人簡介

(一)基金管理人

名稱:廣發基金管理有限公司

法定代表人:王志偉

總經理:林傳輝

註冊資本:1.2688億元人民幣

註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶中路3號4004-56室

設立批准文號:中國證監會證監基字[2003]91號

工商登記註冊的法人營業執照文號:440000000011836

經營範圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務

2、股東及其出資比例:廣發證券股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集團有限公司、烽火通信科技股份有限公司、康美葯業股份有限公司和廣州科技金融創新投資控股有限公司,分別持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股權。

3、內部組織結構及職能



4、2015年6月30日,廣發基金管理有限公司總人數281人,博士學位14人,碩士學位160人,學士學位92人。

5、本基金經理

陸志明,男,中國籍,經濟學碩士,持有基金業執業資格證書,1999年5月至2001年5月在大鵬證券有限公司任研究員,2001年5月至2010年8月在深圳證券信息有限公司任部門總監,2010年8月9日至今任廣發基金管理有限公司數量投資部總經理,2011年6月3日起任廣發中小板300ETF基金的基金經理,2011年6月9日起任廣發中小板300ETF聯接基金的基金經理,2012年5月7日起任廣發深證100指數分級基金的基金經理,2014年6月3日起任廣發中證全指可選消費ETF基金的基金經理,2014年10月30日起任廣發百發100指數基金的基金經理,2014年12月1日起任廣發中證全指醫藥衛生ETF基金的基金經理,2015年1月8日起任廣發中證全指信息技術ETF基金的基金經理,2015年1月29日起任廣發中證全指信息技術ETF聯接基金的基金經理,2015年3月23日起任廣發中證全指金融地產ETF基金的基金經理,2015年4月15日起任廣發可選消費聯接基金的基金經理,2015年5月6日起任廣發醫藥衛生聯接基金的基金經理,2015年6月25日起任廣發中證全指能源ETF和廣發中證全指原材料ETF基金的基金經理,2015年7月1日起任廣發中證全指主要消費ETF基金的基金經理,2015年7月9日起任廣發能源聯接和廣發金融地產聯接基金的基金經理,2015年7月23日起任廣發醫療指數分級基金的基金經理,2015年8月18日起任廣發原材料聯接和廣發主要消費聯接基金的基金經理。

(二)基金託管人

1、基本情況

名稱:中國工商銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

成立時間:1984年1月1日

法定代表人:姜建清

註冊資本:人民幣349,018,545,827元

聯繫電話:010-66105799

聯繫人:洪淵

2、主要人員情況

作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,秉承「誠實信用、勤勉盡責」的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信託資產、保險資產、社會保障基金、安心賬戶資金、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的託管產品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2015年3月,中國工商銀行共託管證券投資基金428隻。自2003 年以來,本行連續十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的45項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

截至2015年3月末,中國工商銀行資產託管部共有員工203人,平均年齡30歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

(三)驗資機構

德勤華永會計師事務所(特殊普通合夥)

辦公地址:上海市延安東路222號外灘中心30樓

法人代表:盧伯卿

電話:021-61418888

傳真:021-63350003

經辦註冊會計師:王明靜、吳迪

六、基金合同摘要

基金合同的內容摘要見附件。

七、基金財務狀況

(一)基金募集期間費用

本次基金募集期間所發生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不從基金資產中支付。

(二)基金上市前重要財務事項

本基金髮售後至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

(三)基金資產負債表

本基金2015年8月31日資產負債表如下:



八、基金投資組合

截止到2015年8月31日,本基金的投資組合如下:

(一)基金資產組合情況



(二)按行業分類的股票投資組合



(三)按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細



(四)按券種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

(五)按市值占凈值比例大小排序的前五名債券明細

本基金本報頭屋生日蛋糕告期末日未持有債券。

(六)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

(七)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

(八)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

(九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)本基金本報告期末未持有股指期貨。

(2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。

(十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本基金本報告期末未持有國債期貨。

(2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。

(十一)投資組合報告附註

1、本基金投資的前十名證券的發行主體在本報告期內沒有出現被監管部門立案調查,或在報告編製日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

2、報告期內本基金投資的前十名股票未超出基金合同規定的備選股票庫。

3、其他各項資產構成



4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

6、投資組合報告附註的其他文字描述部分

由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

九、重大事件揭示



十、基金管理人承諾

本基金管理人就基金上市交易之後履行管理人職責做出承諾:

(一)嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、《基金合同》的規定,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

(二)真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件,披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息,並接受中國證監會、深圳證券交易所的監督管理。

(三)在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后,將及時予以公開澄清。

十一、基金託管人承諾

基金託管人就本基金上市交易后履行託管人職責做出如下承諾:

(一)嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,設立專門的基金託管部,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員負責基金財產託管事宜。

(二)根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,對基金的投資範圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付等行為進行監督和核查。

(三)基金託管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定,將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,並在限期內,隨時對通知事項進行複查,督促基金管理人改正。

(四)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,將立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。

十二、備查文件目錄

以下備查文件存放於基金管理人和基金託管人的辦公場所,投資者可在辦公時間免費查閱。

(一)中國證監會批准廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金募集建平三街生日蛋糕的文件

(二)《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金合同》

(三)《廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金託管協議》

(四)法律意見書

(五)基金管理人業務資格批件、營業執照

(六)基金託管人業務資格批件、營業執照

廣發基金管理有限公司

二○一五年九月二日

附件:

廣發滬深300交易型開放式指數證券投資基金基金合同摘要

一、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱:廣發基金管理有限公司

註冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶中路3號4004-56室

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓

郵政編碼:510308

法定代表人:王志偉

成立時間:2003年8月5日

批准設立機關:中國證券監督管理委員會

批准設立文號:中國證監會證監基金字[2003]91號

組織形式:有限責任公司

註冊資本:人民幣1.2688億元

存續期間:持續經營

(二)基金託管人

名稱:中國工商銀行股份有限公司

住所:北京市西城區復興門內大街55號

法定代表人:姜建清

成立時間:1984年1月1日

批准設立機關和批准設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發[1983]146號)

組織形式:股份有限公司

註冊資本:人民幣349,018,545,827元

存續期間:持續經營

基金託管資格批文及文號:中國證監會和中國人民銀行證監基字[1998]3號

(三)基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

二、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務

(一)基金份額持有人的權利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限於:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩餘基金財產;

(3)依法申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;

(6)查閱或者複製公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限於:

(1)認真閱讀並遵守《基金合同》;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;

(4)繳納基金認購、申購、贖回對價及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二) 基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限於:

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;

(9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業務並獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產投資於證券所產生的權利;

(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;

(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;

(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;

(17)在法律法規和本基金合同規定的範圍內決定和調整基金的除調高管理費率和託管費率之外的相關費率結構和收費方式;

(18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限於:

(1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記結算事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金託管人的監督;

(8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回對價的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的對價,編製申購贖回清單;

(9)進行基金會計核算並編製基金財務會計報告;

(10)編製季度、半年度和年度基金報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回對價;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;

(18)組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;

(24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(26)建立並保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三) 基金託管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限於:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;

(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限於:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財產託管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產的安全,保證其託管的基金財產與基金託管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)複核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回對價;

(9)辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施;

(11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;

(12)建立並保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,並通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金的基金份額持有人大會未設立日常機構。

(一)召開事由

1、除法律法規,或基金合同,或中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金託管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合併;

(8)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的情形除外;

(14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

2、在不違反有關法律法規和《基金合同》約定,並對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金託管費及其他應當由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;

(4)因相應的法律法規、上海證券交易所或者登記結算機構的相關業務規則發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生變化;

(6)基金管理人、相關證券交易所和登記結算機構在法律法規、基金合同規定的範圍內調整有關基金認購、申購、贖回、交易、轉託管、非交易過戶等業務的規則;

(7)標的指數更名或調整指數編製方法,以及變更業績比較基準;根據指數使用許可協議的約定,變更標的指數許可使用費費率和計算方法;

(8)基金推出新業務或服務;

(9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集;

3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集;

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;

5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾;

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應於會議召開前30日,在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委託證明的內容要求(包括但不限於代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。

2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對錶決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對錶決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對錶決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對錶決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知后,在2個工作日內連續公佈相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不小於在權益登記日基金總份額的50%(含50%);

(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符;

參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於第1款第(2)項、或者第2款第(3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。

3、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、簡訊或其他方式進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、電話、簡訊或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。

(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均有約束力。

(九)對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致報監管機關並提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整。

四、基金收益分配原則、執行方式

(一)收益分配原則

1、基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標的指數同期增長率達到1%以上時,基金管理人可進行收益分配;

2、在符合基金收益分配條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次。本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率儘可能貼近標的指數同期增長率為原則進行收益分配。基於本基金的性質和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配後有可能使除息后的基金份額凈值低於面值;3、本基金的收益分配採取現金分紅的方式;

4、《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;

5、每一基金份額享有同等分配權;

6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在對持有人利益無實質性不利的影響下,基金管理人、登記結算機構可對基金收益分配原則進行調整,並及時公告。

(二)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(三)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人複核,在2個工作日內在指定媒介公告並報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日。

法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四) 基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。

五、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、《基金合同》生效后的標的指數許可使用費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券交易費用;

8、基金的銀行匯划費用;

9、基金上市初費及年費;

10、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二) 基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:

H=E×0.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

2、基金託管人的託管費

本基金的託管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。託管費的計算方法如下:

H=E×0.1%÷當年天數

H為每日應計提的基金託管費

E為前一日的基金資產凈值

基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人複核後於次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、基金的指數許可使用費

本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。

本基金的指數許可使用費按前一日基金資產凈值的0.03%的年費率計提。指數許可使用費的計算方法如下:

H=E×0.03%÷當年天數

H為每日應付的指數許可使用費

E為前一日基金資產凈值

指數許可使用費的收取下限為每季度人民幣5萬元,計費期間不足一季度的,,根據實際天數按比例計算。

指數許可使用費自基金合同生效之日起每日計提,逐日累潘厝巷生日蛋糕計,按季支付。指數許可使用費的支付由基金管理人向基金託管人發送划付指令,經基金託管人複核後於下一個季度開始后10個工作日內從基金財產中一次性支付。

如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式等發生調整,本基金將採用調整后的方法或費率計算指數許可使用費。基金管理人將在招募說明書更新或其他公告中披露基金最新適用的方法。

上述「(一)基金費用的種類中第4-11項費用」,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財產中支付。

(三) 不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;

2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四) 費用調整

基金管理人和基金託管人協商一致后,可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費等相關費率。

調低基金管理費率和基金託管費率等費率,無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲於新的費率實施日前2個工作日在至少一種指定媒介上公告。

(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

六、基金資產的投資範圍和投資限制

(一)投資範圍

本基金主要投資於標的指數的成份股、備選成份股。為更好地實現投資目標,基金還可投資於非成份股(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股票)、債券、債券回購、資產支持證券、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資範圍。

在建倉完成後,本基金股票資產的投資比例不低於基金資產的80%,其中投資於標的指數成份股、備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%,且不低於非現金基金資產的80%。

本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資融券、轉融通。

(二)投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金股票資產的投資比例不低於基金資產的80%,其中投資於標的指數成份股、備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%,且不低於非現金基金資產的80%;

(2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;

(4)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;

(5)本基金投資於股指期貨的,在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定;

(6)本基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值的10%;

(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;

(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;

(9)本基金管理人管理的全部基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(10)本基金應投資於信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;

(11)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(12)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;

(13)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。

因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、標的指數成份股調整、標的指數成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

基金管理人應當自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始,監督職責僅以託管協議中承諾監督的內容為限,且基金託管人對投資策略不承擔監督責任。

如法律法規或監管機構對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更或取消限制的,在不改變基金投資目標、不改變基金風險收益特徵的條件下,本基金可根據法律法規規定作出調整。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用於下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金託管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程序后可不受上述規定的限制。

七、基金資產凈值的計算方法和公告方式

(一)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(二)基金資產凈值的公告方式

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最後一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

八、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意后變更並公告,並報中國證監會備案。

2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效後方可執行,自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)製作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案並公告;

(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,基金財產清算小組可根據清算的具體情況適當延長清算期限,並提前公告。

(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩餘資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩餘資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財產清算公告於基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。

九、爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

十、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。

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